2023-07-01 19:19:57 来源 : 金融界
违规调节债券持仓？交易商协会再度出手！
6月30日，交易商协会官网挂出一份开给平安养老的自律处分信息：平安养老被予以警告、责令改正，投资经理时旻轶被予以诫勉谈话
(资料图片)
据悉，平安养老在2021年初安排开展了不同账户之间的多笔债券交易，以调节债券持仓。交易商协会认为，平安养老未能公平对待管理的各个账户，损害了相关委托人的正当权益。
今年以来，交易商协会严查债券业务违规，多家金融机构遭遇自律调查及自律处分，机构范围既包含国有大行、股份行，也包括中小银行、券商、资管等。
来看详情——
平安养老被警告
事涉违规调节债券持仓
首先来看此次交易商协会自律处分的具体情况：
交易商协会指出，平安养老保险股份有限公司作为相关非法人机构投资账户的管理人，于2021年1月初安排开展了不同账户之间的多笔债券交易以调节债券持仓，交易价格缺乏公允性，不反映正当业务目的或合理经济目的。
平安养老未能公平对待管理的各个账户，损害了相关委托人的正当权益，相关行为违反了银行间债券市场相关自律管理规则。
根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，交易商协会对平安养老予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；对相关账户的投资经理时旻轶予以诫勉谈话。
从违规事由来看，主要是涉及不同账户之间的债券交易，被交易商协会认定为“未能公平对待管理的各个账户”。
根据银行间债券市场债券交易自律规则，会员单位发布的报价和进行的交易应真实、有效，不得通过具有欺诈性和误导性的行为操纵或影响市场，不得在自己实际控制的账户之间进行交易。
去年12月，长城证券也因类似的情况被交易商协会予以警告。彼时交易商协会通报称，长城证券作为资产管理计划管理人，于2021年3月至11月期间安排开展了所管理的两个产品账户之间数百笔的债券交易，相关交易以调节产品间损益为目的，不反映真实交易需求或对标的债券实际价值的真实判断。
管理资产超万亿
公开信息显示，平安养老是平安集团子公司，2004年12月在上海成立， 是国内首家专业养老险公司，注册资本116.03亿元。截至2022年12月31日 ，平安养老员工总数8738人，其中投资人员、年金产品经理214人。
2022年，平安养老险实现原保险保费收入184.83亿元。截至2022年末，平安养老管理的企业年金、职业年金、养老保障及其他委托管理资产共计11181.6亿元。其中，企业年金受托期末管理资产4320亿元，企业年金投资期末管理资产2372亿元；职业年金受托期末管理资产2357亿元，职业年金投资期末管理资产852亿元。
据了解，此次被交易商协会采取诫勉谈话的投资经理时旻轶，为平安养老投管中心副主任、固定收益部总经理。公开简历信息显示，时旻轶自2009年起从事固收投资工作，曾任华泰证券固定收益研究团队负责人、华林证券投资管理部总经理、平安信托泛固定收益资管部总经理等职。
Wind数据显示，时旻轶在平安养老管理“平安中高等级信用债”、“平安聚胜养老金”、“平安精选增值1号”等6只产品，在管规模超过百亿。
多家机构遭自律处分
今年以来，交易商协会严查债券业务违规，多家金融机构遭遇自律处分。
1月18日，交易商协会一次性对招商银行、平安银行、交通银行、广州农商银行、江苏银行、兴业银行予以“警告、责令改正”或“通报批评、责令改正”的处分。从违规事由上看，上述主承销商涉及在债券承销过程中未按照发行文件约定开展余额包销、低价包销、簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成等问题。
4月28日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行、粤财信托及相关个人因存在违规债券代持交易，被交易商协会采取通报批评、诫勉谈话、责令改正等自律处分措施。
6月1日，光大证券、吉林银行、吉林亿联银行因牵涉到四平城投债违规发行，被交易商协会予以自律处分。其中，光大证券作为主承销商，存在干涉债券融资工具发行利率、发行定价未遵循公正原则等多方违规，被交易商协会予以严重警告，责令其针对该事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
此外，还有更多自律处分“在路上”。今年以来，交易商协会已陆续对工商银行、建设银行、民生银行、进出口银行、长城国瑞证券、渤海证券等多家机构启动自律调查，机构范围既包含国有大行、股份行，也包括中小银行、券商、资管等。
今年2月，人民银行在2023年金融市场工作会议中要求，强化债券承销、做市、投资者合格性等市场机制建设，加快多层次市场体系发展，完善金融债券宏观管理，提升债券市场韧性和市场化定价能力。
本文源自：中国基金报
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